基金从业资格考试辅导教材 基金法律法规、职业道德与业务规范 epub 下载 pdf 网盘 2025 mobi 在线 免费

《基金从业资格考试辅导教材 基金法律法规、职业道德与业务规范》是根据中国证券投资基金业协会全新颁布的基金从业资格考试大纲和统编教材而精心编写的一本同步辅导考试用书。

《基金从业资格考试辅导教材 基金法律法规、职业道德与业务规范》从基金从业资格考试的特点出发，针对《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试科目的内容特点，全面介绍了该科目的各项内容，尤其是对书中的重点、难点进行了深入的讲解，运用各种案例进行多角度分析，帮助考生从容面对考试。本书同时附有光盘，可帮助考生在相对真实的考试环境中进行同步模拟训练及模拟考试，以进一步适应正式考试。

《基金从业资格考试辅导教材 基金法律法规、职业道德与业务规范》适合所有参加基金从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业在校师生和从业人员的学习、工作参考用书。

第一章金融、资产管理与投资基金

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节金融市场与资产管理行业

要点一金融与居民理财

要点二金融市场

要点三金融资产和资产管理行业

要点四我国资产管理行业状况

第二节投资基金

要点五投资基金定义

要点六投资基金主要类别

练习题

第二章证券投资基金概述

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节证券投资基金的概念与特点

要点一证券投资基金的概念

要点二证券投资基金的特点

要点三证券投资基金与其他金融工具的

比较

第二节证券投资基金的运作与参与主体

要点四证券投资基金的运作

要点五证券投资基金的参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

要点六契约型基金与公司型基金

要点七封闭式基金与开放式基金

第四节证券投资基金的起源与发展

要点八证券投资基金的起源与早期发展

要点九全球基金业发展的趋势与特点

第五节我国证券投资基金企业的发展历程

要点十萌芽和早期发展时期（1985-1997年）

要点十一证券投资基金试点发展阶段（1998-2002年）

要点十二行业快速发展阶段（2003-2008年）

要点十三行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今）

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

要点十四证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

练习题

第三章证券投资基金的类型

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节证券投资基金分类概述

要点一证券投资基金分类的意义

要点二证券投资基金分类的困难性

要点三证券投资基金的分类标准和分类

介绍

第二节股票基金

要点四股票基金在投资组合中的作用

要点五股票基金与股票的区别

要点六股票基金的类型

第三节基金

要点七基金在投资组合中的作用

要点八基金与的区别

要点九基金的类型

第四节货币市场的基金

要点十货币市场基金在投资组合中的作用

要点十一货币市场工具

要点十二货币市场基金的投资对象

要点十三货币市场基金的功能拓展

第五节混合基金

要点十四混合基金在投资组合中的作用

要点十五混合基金的类型

第六节保本基金

要点十六保本基金的特点

要点十七保本基金的保本策略

要点十八保本基金的类型

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

要点十九ETF的特点

要点二十ETF的套利交易

要点二十一ETF与LOF的区别

要点二十二ETF的类型

要点二十三ETF联接基金

第八节QDII基金

要点二十四QDII基金概述

要点二十五QDII基金在投资组合中的

作用

要点二十六QDII基金的投资对象

第九节分级基金

要点二十七分级基金的基本概念

要点二十八分级基金的特点

要点二十九分级基金的分类

练习题

目录第四章证券投资基金的监管

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节基金监管概述

要点一基金监管的概念及特征

要点二基金监管体系

要点三基金监管目标

要点四基金监管的基本原则

第二节基金监管机构和行业自律组织

要点五政府基金监管机构：中国证监会

要点六基金行业自律组织：基金业协会

要点七证券市场的自律管理者：证券交

易所

第三节对基金机构的监管

要点八对基金管理人的监管

要点九对基金托管人的监管

要点十对基金服务机构的监管

第四节对基金活动的监管

要点十一对基金公开募集的监管

要点十二对公开募集基金销售活动的监管

要点十三对公开募集基金投资与交易行为的监管

要点十四对公开募集基金信息披露的监管

要点十五基金份额持有人及基金份额持有人大会

第五节对非公开募集基金的监管

要点十六非公开募集基金的基金管理人的登记

要点十七对非公开募集基金募集行为的

监管

要点十八对非公开募集基金运作的监管

练习题

第五章基金职业道德

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节道德与职业道德

要点一道德

要点二职业道德

第二节基金职业道德规范

要点三守法合规

要点四诚实守信

要点五专业审慎

要点六客户至上

要点七忠诚尽责

要点八保守秘密

第三节基金职业道德教育与修养

要点九基金职业道德教育

要点十基金职业道德修养

练习题

第十六章基金的募集、交易与登记

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节基金的募集与认购

要点一基金的募集程序

要点二基金的认购

第二节基金的交易、申购和赎回

要点三封闭式基金的上市与交易

要点四开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理

要点五ETF的上市交易与申购、赎回

要点六LOF的上市交易、申购与赎回

要点七QDII基金的申购和赎回

要点八分级基金份额的上市交易及申购、赎回

第三节基金的登记

要点九开放式基金份额登记的概念

要点十我国开放式基金注册登记机构及其职责

要点十一基金份额登记流程

要点十二申购和赎回的资金结算

练习题

第二十章基金的信息披露

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节基金信息披露概述

要点一基金信息披露的含义与作用

要点二基金信息披露的原则和制度体系

要点三基金信息披露的内容

要点四基金信息披露的禁止行为

要点五XBRL在基金信息披露中的应用

第二节基金主要当事人的信息披露义务

要点六基金管理人的信息披露义务

要点七基金托管人的信息披露义务

要点八基金份额持有人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露

要点九基金合同

要点十基金招募说明书

要点十一基金托管协议

第四节基金运作信息披露

要点十二基金净值公告

要点十三基金定期公告

要点十四基金上市交易公告书

要点十五基金临时信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

要点十六QDII基金的信息披露

要点十七ETF的信息披露

练习题

第二十一章基金客户和销售机构

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节基金客户的分类

要点一基金客户释义及投资人类型

要点二基金投资人构成现状及发展趋势

要点三产品目标客户选择策略

第二节基金销售机构

要点四基金销售机构的主要类型

要点五基金销售机构的现状及发展趋势

要点六基金销售机构的准入条件

要点七基金销售机构的职责规范

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

要点八销售理论

要点九销售方式

要点十销售策略

练习题

第二十二章基金销售行为规范及信息

管理

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节基金销售机构人员行为规范

要点一基金销售人员的资格管理

要点二基金销售机构人员管理和培训

要点三基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

要点四宣传推介材料的范围

要点五宣传推介材料审批报备流程

要点六宣传推介材料的原则性要求

要点七宣传推介材料的禁止性规定

要点八宣传推介材料业绩登载规范

要点九宣传推介材料的其他规范

要点十宣传推介材料违规情形和监管处罚

要点十一风险提示函的内容

第三节基金销售费用规范

要点十二基金销售费用原则性规范

要点十三基金销售费用结构和费率水平

要点十四基金销售费用其他规范

第四节基金销售适用性

要点十五基金销售适用性的指导原则和管理制度

要点十六基金销售渠道审慎调查

要点十七基金产品风险评价

要点十八基金投资人风险承受能力调查和评价

要点十九基金销售适用性的实施保障

第五节基金销售信息管理

要点二十基金销售业务信息管理

要点二十一基金客户信息的内容与保管

要求

要点二十二基金销售机构中的渠道信息

管理

练习题

第二十三章基金客户服务

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节基金客服服务概述

要点一基金客户服务的意义

要点二基金客户服务的特点

要点三基金客户服务的原则

要点四基金客户服务的内容

第二节基金客户服务流程

要点五基金客户服务宣传与推介

要点六基金投资咨询与互动交流

要点七基金客户投诉处理

要点八基金投资跟踪与评价

要点九基金客户档案管理与保密

要点十基金客户服务提供方式

要点十一基金客户个性化服务

第三节投资者教育工作

要点十二投资者教育工作的概念和意义

要点十三投资者教育的基本原则与内容

要点十四投资者教育工作的形式

练习题

第二十四章基金管理人的内部控制

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节内部控制的目标和原则

要点一加强基金管理人内部控制的重要性

要点二内部控制的基本概念及其含义

要点三内部控制的三目标

要点四内部控制的五原则

第二节内部控制机制

要点五内部控制机制的含义

要点六内部控制的基本要素

第三节内部控制制度

要点七内部控制制度概述

要点八内控大纲

要点九基本管理制度

要点十部门规章

要点十一业务操作手册

第四节内部控制的主要内容

要点十二前、中、后台内部控制

要点十三投资管理业务控制

要点十四信息披露控制

要点十五信息技术系统控制

要点十六会计系统控制

要点十七监察稽核控制

练习题

第二十五章基金管理人的合规管理

考点结构

考纲分析

要点解析

第一节合规管理概述

要点一合规管理的概念

要点二合规管理的意义

要点三合规管理的目标

要点四合规管理的基本原则

第二节合规管理机构设置

要点五合规管理部门的设置及其责任

要点六董事会的合规责任

要点七监事会的合规责任

要点八督案长的合规责任

要点九管理层的合规责任

要点十业务部门的合规责任

第三节合规管理的主要内容

要点十一合规管理活动概述

要点十二合规文化

要点十三合规政策

要点十四合规审核

要点十五合规检查

要点十六合规培训

要点十七合规投诉处理

第四节合规风险

要点十八合规风险及其种类

要点十九投资合规性风险

要点二十销售合规性风险

要点二十一信息披露合规性风险

要点二十二反洗钱合规性风险

练习题

模拟试题

模拟试题一

模拟试题二

模拟试题三

各章练习题答案与解析

模拟试题答案与解析

钟建，东方证券研究员，常年从事证券从业资格考试辅导，具有多年的考试辅导经验，是尚德等培训机构主讲老师。

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3.所有练习题和模拟试题均配有详细解析，便于充分理解和记忆。 

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