证券行政处罚案例判解 桂敏杰,姚刚　主编 法律出版社【正版书】 epub 下载 pdf 网盘 2025 mobi 在线 免费

2006年10月，中国证监会在“查审分离”的基础上，进一步深化执法体制改革，借鉴成熟市场经济国家“行政法官”制度，率先在行政机关内部设立专门的行政处罚委员会从事案件审理工作。

为及时总结案件审理经验和审理过程中遇到的普遍、共性问题，中国证监会行政处罚委员会近期组织人员对一批精选案件进行了全面梳理，撰写了案例分析述评，并汇集成《证券行政处罚案例判解》(第1辑)。《证券行政处罚案例判解》(第1辑)以证券市场操纵、内幕交易、信息披露违法等案件类型作划分，以案情介绍、焦点问题、关联条文、问题解析与处理结果四个部分作为每个案例述评的基本结构，主要汇编了新体制下中国证监会查处的一批典型案例的分析述评，全书共35万字。其中，案情介绍与处理结果是对案情的简单介绍，帮助读者掌握案件的基本事实与处理结果；关联条文列出了与案件有关的法律法规条文；焦点问题部分提出了审理时最为关注的几个问题，包括案件处罚时遇到的法理问题、特定法条的理解与适用、违实在认定上的难点等主要问题；问题解析则是对上述焦点问题的展开论述，集中分析了审理思路与法理分析。

本书的作者，大多具有丰富的审理工作职业背景，有些还是长期从事监管工作的领导干部。他们从自身专业出发，博采众家观点撰写的述评分析报告，能够给广大读者理解中国证监会对证券市场违法违规进行处罚时的基本思路提供有益的帮助。

章　内幕交易

　邓军、曲丽内幕交易案

　瞿湘内幕交易案

　潘海深内幕交易案

　陈建良内幕交易案

第二章　市场操纵

　汪建中操纵证券市场案

　“济南百货”股价操纵案

　“基金汉鼎”价格操纵案

　武汉新兰德操纵市场案

第三章　信息披露（上）

　中捷股份信息披露违法案

　吉林敖东和延边公路信息披露违法案

　深圳和光商务虚假陈述案

　开开实业虚假陈述案

　达尔曼信息披露违法案

　龙昌公司信息披露违法案

　中科健信息披露违法案

　海鸟发展信息披露违法案

　深信泰丰信息披露违法案

　深本实信息披露违法案

　上市公司未按期披露2005年年度报告案

第四章　信息披露（下）

　九发股份信息披露违法案

　大唐电信信息披露违法案

　长丰通信信息披露违法案

　宁夏圣雪绒信息披露违法案

　科大创新欺诈发行及信息披露违法案

　新太科技信息披露违法案

　施永雷夫妇违规买卖股票案

第五章　编造、传播虚假信息

　蔡国澍编造、传播虚假信息案

第六章　基金从业人员

　唐建“老鼠仓”案

第七章　证券公司

　河北证券违反证券法律法规案

　昆仑证券挪用客户交易结算资金、违规委托理财案

　德恒证券违反证券法律法规案

第八章　会计师事务所

　河南华为会计师事务所未勤勉尽责案

　重庆天健会计师事务所未勤勉尽责案

　北京京都会计师事务所未勤勉尽责案

　岳华会计师事务所未勤勉尽责案

　正源会计师事务所未勤勉尽责案

附录　关联法规（节录）

后记

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克拉默在他的两篇论文中提出了另外一个量子物埋隆锋。也人为，对量子力学的普通诠释，亦即哥本哈根诠释，有一个严重的缺陷，因为它未能解释观察行为缘何导致量子波的塌缩。人们认为，在观测一个量子物理系统之前，该系统处于一种量子态，描述这一量子态的数学表达式称为“量子波函数”，我称其为亏夫。一旦开始观测，亏夫便从“所有可能性之波”塌缩成一个单一的不可否认的事实。不仅这是真的，而且为了计算塌缩发生的概率，亦即与塌缩有关的事件发生的概率，我们必须将其与被称为“复共轭”的波函数相乘。换句话说，这一波函数必须与其复共轭（数学家称其为共轭复数）相乘获得乘积，这样才能决定一个事件发生的实际概率。

EPR论文发表后不久，埃尔温·薛定谔开始深度关注量子力学所描述的实相，他早已苦思冥想过此类哲学问题。

别忘了，据说薛定谔曾对尼尔斯·玻尔大喊说：“如果非得被套牢在这该死的量子跳跃上，我真后悔自己当初曾被牵扯进来。”玻尔回答说：“不过我与其他人都很感谢你，感谢你对此作出的贡献，因为你，这一理论才有今天。”后来薛定谔写出《生命是什么？》使量子物理与生物学握手言和。他在所写的两篇长杂文《我的世界观》中将自己描述为深受东方世界观影响的神秘主义者。在写于1925年的第一篇杂文中，

就是在他提出薛定谔方程之前，他宣称：

你拥有的生命并不仅仅是宇宙这一整体存在的一部分，在某种意义上，它就是“整体”，不过这一“整体”并不是那么简

单，我们无法瞥一眼就能够了解它。正如我们所知，它就像婆罗门用他们那既神圣神秘又简单明了的公式所描述的那样：它就是你！或者，也可以用其他诸如此类的话语来形容：“我既在东，又在西；既在下，又在上。我是整个世界。”

薛定谔的话果真具有预言性，虽然他的预言是自我实现的那种预言，因为他所创造的数学方法使得量子物理学家们不得不以这种方式看世界。我本人认为“我是整个字宙”这一观点是量子思维的先决条件， “我是整个宇宙”在我心目中，就好像是一个心智正在观察自己并接纳“自身地位的悖论性”，这与量子跃迁真是吻合得严丝合缝。

我将薛定谔眼中“整体”所处的地位称为量子唯我主义，对于唯我主义而言，“我”是世上唯一可以被知晓与证实的，其他的一切都是不确定的。根据量子唯我主义，世上一切的一切都取决于你，你创造了整个世界，你就是“你之宇宙”（译者注：作者将宇宙这个词“universe'”谐音写成‘you-niverse’，“you”是“你、你们”的意思）。你是如何做到这一点的呢？答案是：运用你的心智。为了能够理解这一过程，让我们来一起看一看心智的建筑结构一亏夫。

海森堡将这一潜在实相与其不确定性原理联系在一起，并将其称为第三实相或中间实相。他写道：

事件的发生并非事先霸道的预定，与此相反，一个事件发生的可能性或者说倾向具有一定的现实性，是某一中间层面上的现实，介于庞大厚重的物质实相与想法或画面的精神实相之间，这一观点在亚里士多德的哲学理论中起着主导作用。现代量子理论为这一观点赋予了新的形式，物理学家们对其进行了确切的阐述…将其看做是一种可能性，一种遵从自然法则的可能性。

这一潜在的实相可供我们选择，我们称之为“现实”的经历取决于我们所做的选择。我们采取的每一个行动都是选择，即使有时候我们并未意识到自己刚刚做出了某一选择。我们没有觉知到自己在电子及原子层面上的选择，这在我们心中导致了一个幻相一对机械性实相的幻相。如此这般，我们仿佛只是某一“更高存在”心血来潮、突发奇想的受害者，是完全受制于命运一我们无法自行决定的命运一的受害者。

物理学家们发现，我们的宇宙遵从量子力学的定律。根据这些定律，这个物质宇宙根本就是自相矛盾的，我们的宇宙仿佛同时由某些事实及其对立面构成。

然而，如果我们决定将我们的所见所为都纳入新物理的范畴之中，那么就可以说，在某种程度上，只要我们保持意识觉知，生活中的每一刻，我们都在创造实相。我们借由从生命不断提供给心智的各种选择中做出决策来完成创造。因此，在实相的量子层面上，当我们选择“看到”我们所看到的事物时，实相就是既充满悖论性又合乎情理的。我们的观察行为即是我们所体验到的“日常世界”。

当我们谈论“实相”时，我们到底指的是什么呢？通常是指我们能够感知的这个世界。外在世界是由我们在日常生活中能够看到、听到、尝到、闻到和触摸到的真实、坚固的物体组成的。我们想当然地认为，即使我们没有观察这些事物，它们也会以我们所感知到的方式存在，我们的观察只不过是在核实已经存在的实相。

然而，这好像不是量子力学想要告诉我们的。量子力学预示着

一个极端的背离，背离所谓的经典力学传承。当然，后来被称为哥本哈根学派的理论以及玻尔的互补原理也不例外。根据互补原理，一个实相在被观察之前并不存在。而我们对实相的观察在某种程度上则是矛盾、二元且充满悖论性的，我们当下对实相的瞬间体验不会显得有一丝一毫的悖论性，只有当我们这些观察者试着去回顾、建构觉察过程时，实相才显得荒谬与似是而非。

实相之所以呈现出悖论性是有原因的，至少，就物理学家们观察到的原子实相而言，我们与我们所观察的外在实相之间并不存在明显的分界线。恰恰相反，实相取决于我们在观察过程中所做的选择：观察什么以及如何观察；而这些选择则取决于我们的心智，更具体地说，取决于我们的想法；而我们的想法又取决于我们的期望，我们对连续性的渴望。

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