华图2015证券从业资格考试教材最后8套题证券投资基金(附780元好学教育在线网络课堂财会精品课程卡) epub 下载 pdf 网盘 2025 mobi 在线 免费

　　证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》；专业科目包括《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试日期由证券业协会每年统一确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了本套《证券业从业资格考试后8套题》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利通过考试。本套试卷的试题安排、体例设计均体现了新的理念，试卷的形式及内容充分考虑了大部分考生的复习习惯，有助于考生科学备考。试卷中收录的试题数量众多，但每套试卷的试题排列均按照知识点集中的原则设置，让考生在备考过程中将各个知识点练透、练活，一步一个脚印，扎实掌握每个知识点。

《证券投资基金》试卷一

《证券投资基金》试卷二

《证券投资基金》试卷三

《证券投资基金》试卷四

《证券投资基金》试卷五

《证券投资基金》试卷六

《证券投资基金》试卷七

《证券投资基金》试卷八

参考答案及解析

　《证券投资基金》试卷一

　《证券投资基金》试卷二

　《证券投资基金》试卷三

　《证券投资基金》试卷四

　《证券投资基金》试卷五

　《证券投资基金》试卷六

　《证券投资基金》试卷七

　《证券投资基金》试卷八

　　华图证券业从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。其编著的《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》《证券业从业资格考试后8套题》等考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

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　　《证券投资基金》试卷一

　　一、单项选择题（以下各小题所给的四个选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选、错选均不得分。本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）

　　1.（）可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

　　A. 强制性信息披露

　　B. 实质性审查制度

　　C. 行业自律监督

　　D. 基金合同

　　2.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应（）。

　　A. 集中管理

　　B. 分账管理

　　C. 并账管理

　　D. 综合管理

　　3.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向（）下达投资指令。

　　A. 研究部

　　B. 交易部

　　C. 市场部

　　D. 运营部

　　4.对银行买卖基金份额的差价收入征收（）。

　　A. 流转税

　　B. 消费税

　　C. 营业税

　　D. 增值税

　　5.中国证监会主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行的日常监管是（）。

　　A. 现场检查

　　B. 非现场检查

　　C. 日常持续监管

　　D. 市场准入

　　6.封闭式基金的交易遵从的原则是（）。

　　A. 价格优先，时间优先

　　B. 价格优先，客户优先

　　C. 时间优先，客户优先

　　D. 顺序优先，价格优先

　　7.封闭式基金的登记业务的办理机构是（）。

　　A. 中国证券登记结算有限责任公司

　　B. 中国证监会行业数据中心

　　C. 证券交易所

　　D. 基金托管公司

　　8.某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为1元，其对应的认购费率为4%，则其净认购金额为（）元。

　　A. 1 200

　　B. 1 101.15

　　C. 31 200

　　D. 28 846.15

　　9.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

　　A. 1%

　　B. 0.5%

　　C. 0.25%

　　D. 0.10%

　　10. 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得托管资格的（）担任。

　　A. 中国人民银行

　　B. 商业银行

　　C. 信托中介机构

　　D. 证券投资咨询机构

　　11. 在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（），提高信息在编报、传送和使用的效率和质量。

　　A. 制度化

　　B. 信息化

　　C. 电子化

　　D. 合法化

　　12. 根据《证券投资基金托管资格管理办法》第3条的规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，且具有基金从业资格。

　　A. 5

　　B. 3

　　C. 15

　　D. 10

　　13. 基金管理公司的高级管理人员或基金经理在非经营性机构兼职的，应当报（）备案。

　　A. 所任职的基金管理公司

　　B. 所任职的非经营性机构

　　C. 中国证监会

　　D. 证券交易所

　　14. 单一行业投资基金主要面临的风险是（）。

　　A. 国家投资风险

　　B. 行业投资风险

　　C. 管理运作风险

　　D. 汇率风险

　　15. 基金的交易所证券账户是以（）的方式，在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

　　A. 基金联名

　　B. 托管人和基金联名

　　C. 基金

　　D. 基金管理公司

　　16. 骑乘收益率曲线策略又称（）。

　　A. 组合免疫策略

　　B. 现金流匹配策略

　　C. 收益率曲线追踪策略

　　D. 指数化投资策略

　　17. 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能（）买入并持有策略。

　　A. 优于

　　B. 劣于

　　C. 相当于

　　D. 以上均可能

　　18. （）既是我国基金业规范运作的客观要求，也是我国基金业快速、健康发展的重要保证。

　　A. 建立投资收益化的投资组合方案

　　B. 建立健全的基金监管体系

　　C. 建立规避投资风险的体制

　　D. 建立完善的基金管理体系

　　19. 本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是（）。

　　A. 期末可供分配利润

　　B. 本期已实现收益

　　C. 未分配利润

　　D. 本期利润

　　20. 在基金会计报表附注中载明的内容不包括（）。

　　A. 重要的会计政策

　　B. 重要的会计估计

　　C. 关联方关系

　　D. 未分配利润

　　21. 基金募集申请经（）核准后方可发售基金份额。

　　A. 中国人民银行

　　B. 中国证监会

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国银监会

　　22. 开展特定客户资产管理业务，委托资产应交由具备基金托管资格的（）托管。

　　A. 证券公司

　　B. 商业银行

　　C. 基金管理公司

　　D. 信托公司

　　23. 托管银行内部的基金托管业务流程一般不包括（）。

　　A. 基金发起

　　B. 基金终止

　　C. 基金运作

　　D. 签署基金合同〖=2〗

　　24. 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向（）提交分析报告。

　　A. 中国证监会

　　B. 托管银行

　　C. 董事会

　　D. 风险管理部总经理

　　25. 下列各项业务中，属于基金管理公司核心的业务的是（）。

　　A. 基金的募集业务

　　B. 基金的销售业务

　　C. 基金的投资管理业务

　　D. 基金营运服务业务

　　26. 为投资额较大的个人投资者或机构投资者提供个性化的服务，称为（）。

　　A. “一对一”专人服务

　　B. 电话服务

　　C. 邮寄服务

　　D. 专家讲座

　　27. 根据相关法律法规的规定，基金管理公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例且不低于（）的股东。

　　A. 25%

　　B. 30%

　　C. 45%

　　D. 50%

　　28. 我国国内证券投资基金的会计核算由（）进行。

　　A. 基金管理人和基金托管人

　　B. 律师事务所

　　C. 会计师事务所

　　D. 基金管理公司

　　29. 一只基金2年的累计收益率为44%，那么，用几何平均收益率的公式计算得出该基金的年平均收益率为（）。

　　A. 56%

　　B. 44%

　　C. 30%

　　D. 20%

　　30. 从几何上看，在收益率与标准差所构成的坐标系中，基金组合与无风险收益率连线的斜率是（）。

　　A. 特雷诺指数

　　B. 夏普指数

　　C. 詹森指数

　　D. 道琼斯指数

　　31. 按()的不同，可以将分级基金分为封闭式分级基金和开放式分级基金。

　　A. 收益分配

　　B. 投资风格

　　C. 投资对象

　　D. 运作方式

　　32. 基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于()万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

　　A. 2 000

　　B. 3 000

　　C. 5 000

　　D. 10 000

　　33. 基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。

　　A. 80%B. 70%C. 60%D. 50%

　　34. 当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用()。

　　A. 指数化投资策略

　　B. 应急免疫

　　C. 免疫和现金流匹配策略

　　D. 积极的投资策略

　　35. 基金的投资管理主要体现了（）。

　　A. 基金的安全保障功能

　　B. 基金管理人的服务价值

　　C. 客户的服务价值

　　D. 基金份额的募集功能

　　36. 中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是（）。

　　A. 基金管理公司的风险控制

　　B. 基金托管公司的监管体系

　　C. 基金管理公司的治理情况和内部控制情况

　　D. 基金托管公司的治理情况和内部控制情况

　　37. 股票投资组合管理的目标是（），也就是使股票投资组合的风险和收益特征能够给投资者带来的满足。

　　A. 实现收益化

　　B. 实现风险小化

　　C. 完全消除非系统风险

　　D. 实现效用化

　　38. 基金管理人应该在每个季度结束之日起的（）个工作日内，编制完成基金季度报告。

　　A. 90

　　B. 60

　　C. 45

　　D. 15

　　39. 在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析（）。

　　A. 基金投资人的真实需求

　　B. 基金管理人的需求

　　C. 基金份额持有人的个人爱好

　　D. 基金托管人的需求

　　40. （）是指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

　　A. 价格优先

　　B. 时间优先

　　C. 卖方优先

　　D. 买方优先

　　41. 如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能较买入并持有策略的表现（）。

　　A. 好

　　B. 差

　　C. 一样

　　D. 都有可能

　　42. 证券投资基金的特点通常不包括（）。

　　A. 集合理财、专业管理

　　B. 组合投资、分散风险

　　C. 严格监管、信息保密

　　D. 独立托管、保障安全

　　43. 世界上基金业为发达的国家是（）。

　　A. 英国

　　B. 美国

　　C. 荷兰

　　D. 韩国

　　44. 在债券投资组合管理过程中，通常使用指数策略和免疫策略进行管理，它们的区别在于处理（）的方式不同。

　　A. 收益

　　B. 风险溢价

　　C. 利率暴露风险

　　D. 流动性风险

　　45. 股票投资风格的划分关键是（）。

　　A. 对股票收益的把握

　　B. 对股票收益的把握和风险标准的选取

　　C. 对股票特征的把握和分类标准的选取

　　D. 对股票风险的控制

　　46. 夏普、林特耐和摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了（）。

　　A. 证券组合理论

　　B. 套利定价理论

　　C. 单因素模型

　　D. 资本资产定价模型

　　47. “阳光是好的消毒剂”，在基金份额的募集过程中，（）等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

　　A. 基金年报

　　B. 基金招募说明书

　　C. 基金管理办法

　　D. 基金定期公告

　　48. ETF的特色是（）。

　　A. 被动操作的指数基金

　　B. 实物申购、赎回机制

　　C.一级市场与二级市场并存

　　D. 可以套利交易

　　49. （）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　A. 估值方法的适用性

　　B. 估值方法的一致性

　　C. 估值途径的可比性

　　D. 估值方法的公开性

　　50. （）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

　　A. 后台管理系统

　　B. 监管系统信息报送

　　C. 前台业务系统

　　D. 风险内部控制系统

　　51. 依据我国法律法规的规定，（）是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份额持有人

　　D. 基金投资人

　　52. 我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

　　A. 《证券投资基金法》

　　B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C. 《证券投资基金上市规则》

　　D. 《证券投资基金信息披露管理办法》

　　53. 下列资产配置策略中对市场流动性要求是的是（）。

　　A. 买入并持有策略

　　B. 无区别

　　C. 投资组合保险策略

　　D. 恒定混合策略

　　54. 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）。

　　A. 低估证券的实际风险，进行过度交易

　　B. 过分看重近期事件和熟悉事物的影响

　　C. 对不熟悉的股票、资产敬而远之

　　D. 随大流、追涨杀跌

　　55. （）将组合中债券的到期期限集中于两级。

　　A. 子弹式策略

　　B. 两极策略

　　C. 梯式策略

　　D. 应急免疫策略

　　56. （）是基金产品的募集者和管理者，其主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效风险控制的基础上为基金投资者争取的投资收益。

　　A. 基金份额持有人B. 基金管理人

　　C. 基金托管人D. 基金注册登记机构

　　57. （）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。

　　A. 现金认购

　　B. 证券认购

　　C. 场外现金认购

　　D. 场内现金认购

　　58. （）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

　　A. 基金业绩表现数据的复核

　　B. 基金费用与收益分配的复核

　　C. 基金头寸的复核

　　D. 基金账务的复核

　　59. 投资人在办理基金认购申请时，需填写认购申请单，并需按销售机构规定的方式（）缴款。

　　A. 全额

　　B. 定额

　　C. 按基金资产总额80%的比例

　　D. 按基金资产总额60%的比例

　　60. 我国《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人，由依法设立的（）担任。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券公司

　　C. 基金托管银行

　　D. 基金管理公司

　　二、多项选择题（以下各小题所给出的四个选项中，每题至少有两项符合要求，请选择相应选项，多选、少选、错选均不得分。本类题共50小题，每小题1分，共50分)

　　1.常见的市场异常策略包括（）。

　　A. 小公司效应

　　B. 低市盈率效应

　　C. 日历效应

　　D. 遵循公司内部人交易

　　2.基金资产估值需要考虑的因素有（）。

　　A. 估值频率

　　B. 交易价格

　　C. 价格操纵及滥估问题

　　D. 估值方法的可比性

　　3.下列关于个人投资者投资基金的税收，说法错误的有（）。

　　A. 个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴25%的个人所得税

　　B. 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税

　　C. 对个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，暂不征收个人所得税

　　D. 目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

　　4.证券投资基金的服务机构主要包括（）。

　　A. 基金管理公司

　　B. 基金销售机构

　　C. 基金注册登记机构

　　D. 基金评价机构

　　5.下列选项中，关于基金资产估值的重要性，说法有误的有（）。

　　A. 基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础

　　B. 对于基金投资者来说，申购者希望以高于实际价值的价格进行申购

　　C. 对于基金投资者来说，赎回者希望以低于实际价值的价格进行赎回

　　D. 申购或赎回的价格错误对基金资产不产生影响

　　6.“价格”的确定原则有（）。

　　A. 该证券正常交易时，采用成交价

　　B. 该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格

　　C. 该证券停牌且当日有成交时，采用成交价

　　D. 该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日开盘价

　　7.基金运营部的基金清算工作包括（）。

　　A. 开立投资者基金账户

　　B. 核算当日基金资产净值

　　C. 完成基金份额清算

　　D. 完成销售资金清算

　　8.开展特定客户资产管理业务，委托财产应当投资于（）。

　　A. 股票

　　B. 债券

　　C. 证券投资基金

　　D. 央行票据

　　9.下列费用应由基金资产承担的有（）。

　　A. 基金申购费

　　B. 基金管理费

　　C. 基金托管费

　　D. 信息披露费

　　10. 认购和申购的区别表现在（）。

　　A. 认购的行为发生在基金设立的募集期内，而申购的行为发生在基金合同生效后

　　B. 认购期购买的基本份额一般要经过封闭期才能赎回，而申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回

　　C. 在交易时间内投资者可以多次提交认购，而不能多次提交申购

　　D. 投资者在份额发售期内正式受理的认购申请不得撤销，而对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可在当日15:00前提交撤销申请

　　11. 在试点发展阶段，我国基金业在发展上主要的特点有（）。

　　A. 基金在规范化运作方面得到了很大的提高

　　B. 基金品种日益丰富，开放式基金取代了封闭式基金成为市场发展的主流

　　C. 对老基金进行了全面规范清理，绝大多数老基金通过资产置换、合并等方式被改造成为新的证券投资基金

　　D. 开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

　　12. 套利定价理论的假设条件包括（）。

　　A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

　　B. 所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响

　　C. 投资者具有单一投资期

　　D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

　　13. 按股票性质的不同，可将股票分为（）股票。

　　A. 价值型

　　B. 区域型

　　C. 成长型

　　D. 国家型

　　14. 依据运作方式的不同，基金可以分为（）。

　　A. 开放式基金

　　B. 封闭式基金

　　C. 主动型基金

　　D. 收入型基金

　　15. 下列各项中，表述正确的有（）。

　　A. 基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

　　B. 基金规模越大，基金管理费率就越高

　　C. 目前我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费

　　D. 我国开放式基金通常按照0.25%的比例计提基金托管费

　　16. 根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，金融资产在初始确认时划分为（）。

　　A. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　B. 持有至到期投资

　　C. 贷款、应收款项

　　D. 可供出售的金融资产

　　17. 混合基金包括（）基金。

　　A. 偏股型

　　B. 偏债型

　　C. 股债平衡型

　　D. 灵活配置型

　　18. 货币市场基金不得投资的金融工具有（）。

　　A. 股票

　　B. 可转换债券

　　C. 剩余期限超过397天的债券

　　D. AA级企业债券

　　19. 根据基金披露的投资组合情况，可以从（）角度了解和分析基金的投资风格。

　　A. 持仓集中度

　　B. 基金持仓股本规模

　　C. 基金持仓成长性

　　D. 基金费用

　　20. 从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　A. 自愿

　　B. 公平

　　C. 诚实信用

　　D. 公开

　　21. 积极型股票投资战略主要包括（）。

　　A. 以基本分析为基础的投资策略

　　B. 以价格分析为基础的投资策略

　　C. 以技术分析为基础的投资策略

　　D. 市场异常策略

　　22. 下列选项属于QDII基金可能面临的投资风险的有（）。

　　A. 汇率风险

　　B. 国别风险

　　C. 市场风险

　　D. 新兴市场风险

　　23. 基金会计报表附注的内容包括（）。

　　A. 净值变动表

　　B. 重要会计政策

　　C. 会计估计变更的说明

　　D. 报表重要项目的说明

　　24. 基金年度报告中的投资组合公告披露的事项主要包括（）。

　　A. 期末按行业分类的股票投资组合

　　B. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

　　C. 投资组合报告附注

　　D. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

　　25. 内部控制的基本要素包括（）。

　　A. 环境控制

　　B. 内部监控

　　C. 控制活动

　　D. 信息沟通

　　26. 买入并持有策略将投资组合完全暴露在市场风险之下，其优势包括（）。

　　A. 从市场环境变动中获利

　　B. 提高投资者效用

　　C. 交易成本较低

　　D. 管理费用较少

　　27. 基金会计报表包括（）。

　　A. 资产负债表

　　B. 利润表

　　C. 净值变动表

　　D. 基金会计报表附注

　　28. 收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标，主要投向于（）。

　　A. 大盘蓝筹股

　　B. 良好增长潜力的股票

　　C. 公司债券

　　D. 政府债券

　　29. β系数反映了证券或证券组合对市场组合方差的贡献率，主要被广泛应用于（）。

　　A. 证券的选择

　　B. 风险控制

　　C. 投资组合绩效评价

　　D. 金融工具创新研究

　　30. 目前，各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有（）。

　　A. 系统配置完整、独立运作

　　B. 系统管理严格

　　C. 系统安全运作

　　D. 主要托管业务活动通过人工手段完成

　　31. 有关保本基金的表述，正确的有（）。

　　A. 保本基金的特点是其招募说明书中明确了相关的担保条款

　　B. 保本基金从本质上来说属于一种指数基金

　　C. 保本基金锁定了投资亏损的风险

　　D. 保本基金适合比较稳健和保守的投资者

　　32. 下列关于系列基金的含义表述正确的是（）。

　　A. 又称为伞型基金

　　B. 子基金之间可以进行相互转换

　　C. 多个基金共用一个基金合同

　　D. 子基金独立运作

　　33. 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。

　　A. 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

　　B. 近3年没有受到监管机构或司法机构的处罚

　　C. 注册资本不低于3亿元人民币

　　D. 财务稳健，资信良好

　　34. 下列属于基金运作费用的有（）。

　　A. 赎回费

　　B. 托管费

　　C. 管理费

　　D. 交易佣金

　　35. 下列选项属于价值型股票的有（）。

　　A. 低市盈率股

　　B. 逆势型股票

　　C. 防御型股票

　　D. 蓝筹股

　　36. 基金运营部的工作职责主要包括（）。

　　A. 基金募集

　　B. 基金赎回

　　C. 基金清算

　　D. 基金会计

　　37. 当基金发生（）情形时，可以暂停估值。

　　A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业的

　　B. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　C. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值的

　　D. 中国证监会和基金合同认定应暂停估值的其他情形

　　38. 根据发行者的不同，债券基金可分为（）等。

　　A. 公司债券基金

　　B. 政府债券基金

　　C. 企业债券基金

　　D. 金融债券基金

　　39. 股票基金所面临的投资风险主要包括（）。

　　A. 系统性风险

　　B. 非系统性风险

　　C. 管理运作风险

　　D. 不可分散风险

　　40. 市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程的步骤主要包括（）。

　　A. 衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行

　　B. 分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因

　　C. 管理部门及时采取正确的行动，弥补目标与业绩之间的差距

　　D. 管理部门设定具体的市场营销目标

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编辑推荐

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前言

　　随着我国资本市场规范化、市场化和国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平、提升证券业从业人员和广大证券市场参与者的整体素质，显得尤为重要。

　　为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会严格行使证券业从业资格及执业证书管理的职责。证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》；专业科目包括《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试日期由中国证券业协会每年统一确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业资格考试后8套题（2015）》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利通过考试，这套试卷的特色有：

　　一、体系构建完整，考点测查全面

　　本套试卷紧密结合考试大纲，内容几乎涵盖了考试大纲列示的所有考点，并在此基础上对相关内容进行适当扩展，拓宽了考生的知识面。本套试卷的试题安排、体例设计均体现了新的理念，试卷的形式及内容充分考虑了大部分考生的复习习惯，有助于考生科学备考。

　　二、答案权威，名师解析

　　华图教育众多专家在模仿真题设计试题时，特别重视对答案的订正和解析，每道试题都有详尽的解析，考生能在阅读解析过程中将知识点有效串联起来，形成全面的知识体系，以加强复习效果，提高答题能力。

　　三、试题题量充足，难度适中

　　针对证券业从业资格考试考核范围的特点，本试卷收录海量试题，每套试卷的试题排列均按照知识点集中的原则设置，考生在备考过程中能够将各个知识点练透、练活，一步一个脚印，扎实掌握每个知识点；试卷严格控制试题难度，侧重强化考生对考点的理解记忆，以节省考生的宝贵时间，真正收到事半功倍的效果。

　　由于时间仓促，书中若存在疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。

　　编委会

　　2014年10月