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　　《证券发行与承销同步辅导教材》是根据2012-2013年*的证券业从业资格考试大纲要求而编写的同步辅导用书。

编者从证券从业资格考试的特点出发，针对证券发行与承销科目的考试要点，全面介绍了该科目的各项内容；尤其是着重对书中的重点、难点进行了深入的讲解，做到讲解详尽、例题和练习题丰富、针对性强可帮助考生从容面对全国统考。

《证券发行与承销同步辅导教材》适合参加2012-2013年证券从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业的在校师生和从业人员的参考用书。

第一章　证券经营机构的投资银行业务　1

考点结构　1

考纲分析　1

要点解析　2

第一节　投资银行业务概述　2

　要点一　2

　要点二　2

　要点三　3

　要点四　4

　要点五　6

第二节　投资银行业务资格　6

　要点一　6

　要点二　6

　要点三　7

　要点四　7

　要点五　7

　要点六　7

第三节　投资银行业务的内部控制　8

　要点一　8

　要点二　8

　要点三　9

第四节　投资银行业务的监管　9

　要点一　9

　要点二　9

　要点三　9

　要点四　10

练习　10

第二章　股份有限公司概述　17

考点结构　17

考纲分析　17

要点解析　18

第一节　股份有限公司的设立　18

　要点一　18

　要点二　20

　要点三　21

　要点四　21

第二节　股份有限公司的股份和公司债券　22

　要点一　22

　要点二　23

　要点三　23

第三节　股份有限公司的组织结构　23

　要点一　23

　要点二　25

　要点三　26

　要点四　26

第四节　上市公司组织机构的特别规定　27

　要点一　27

　要点二　27

　要点三　29

　要点四　29

第五节　股份有限公司的财务会计　29

　要点一　29

　要点二　30

　要点三　30

　要点四　30

第六节　股份有限公司的合并、分立、解散和清算　30

　要点一　30

　要点二　30

　要点三　30

练习　31

第三章　企业的股份制改组　39

考点结构　39

考纲分析　39

要点解析　39

第一节　企业股份制改组的目的、要求和程序　39

　要点一　39

　要点二　40

　要点三　40

　要点四　42

第二节　股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查　42

　要点一　42

　要点二　42

　要点三　44

　要点四　45

　要点五　45

练习　46

第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序　53

考点结构　53

考纲分析　53

要点解析　53

第一节　首次公开发行股票申请文件的准备　53

　要点一　53

　要点二　56

　要点三　56

　要点四　57

　要点五　57

　要点六　57

　要点七　58

　要点八　58

　要点九　58

第二节　首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准　59

　要点一　59

　要点二　61

　要点三　62

　要点四　63

　要点五　63

练习　64

第五章　首次公开发行股票的操作　71

考点结构　71

考纲分析　71

要点解析　72

第一节　新股发行体制改革的总体原则、内容和目标　72

　要点一　72

　要点二　72

　要点三　72

　要点四　72

　要点五　72

第二节　首次公开发行股票的估值和询价　73

　要点一　73

　要点二　73

　要点三　74

第三节　首次公开发行股票的发行方式　75

　要点一　75

　要点二　75

　要点三　75

　要点四　77

　要点五　78

　要点六　78

　要点七　79

　要点八　79

第四节　首次公开发行的具体操作　79

　要点一　79

　要点二　79

　要点三　79

　要点四　80

　要点五　80

　要点六　80

　要点七　80

第五节　股票的上市保荐　81

　要点一　81

　要点二　81

　要点三　81

　要点四　82

　要点五　82

　要点六　82

　要点七　82

练习　83

第六章　首次公开发行股票的信息披露　91

考点结构　91

考纲分析　91

要点解析　91

第一节　信息披露概述　91

　要点一　91

　要点二　92

　要点三　92

　要点四　92

第二节　首次公开发行股票招股说明书及其摘要　93

　要点一　93

　要点二　94

　要点三　97

第三节　股票发行公告及发行过程中的有关公告　97

　要点一　97

　要点二　97

　要点三　98

　要点四　98

第四节　股票上市公告书　98

　要点一　98

　要点二　98

第五节　创业板信息披露方面的特殊要求　99

　要点一　99

　要点二　99

　要点三　99

练习　99

第七章　上市公司发行新股　106

考点结构　106

考纲分析　106

要点解析　106

第一节　上市公司发行新股的准备工作　107

　要点一　107

　要点二　108

　要点三　109

　要点四　110

　要点五　110

第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序　111

　要点一　111

　要点二　111

第三节　发行新股的发行方式和发行上市操作程序　111

　要点一　111

　要点二　112

　要点三　112

第四节　与上市公司发行新股有关的信息披露　113

　要点一　113

　要点二　113

　要点三　113

　要点四　113

练习　114

第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行　123

考点结构　123

考纲分析　123

要点解析　124

第一节　上市公司发行可转换公司债券的准备工作　124

　要点一　124

　要点二　124

　要点三　125

　要点四　126

第二节　可转换公司债券发行的申报与核准　127

　要点一　127

　要点二　128

第三节　可转换公司债券的发行与上市　128

　要点一　128

　要点二　128

第四节　可转换公司债券的信息披露　129

　要点一　129

　要点二　129

　要点三　130

第五节　上市公司股东发行可交换公司债券　131

　要点一　131

　要点二　131

　要点三　132

练习　132

第九章　债券的发行与承销　141

考点结构　141

考纲分析　142

要点解析　142

第一节　我国国债的发行与承销　142

　要点一　142

　要点二　143

　要点三　144

第二节　地方政府债券的发行与承销　144

　要点一　144

　要点二　145

第三节　我国金融债券的发行与承销　145

　要点一　145

　要点二　146

　要点三　147

　要点四　148

　要点五　148

　要点六　148

　要点七　148

　要点八　149

第四节　我国企业债券的发行与承销　149

　要点一　149

　要点二　150

　要点三　151

　要点四　151

　要点五　151

第五节　公司债券的发行与承销　151

　要点一　152

　要点二　152

　要点三　152

　要点四　153

　要点五　153

　要点六　154

　要点七　154

第六节　企业短期融资券的发行与承销　156

　要点一　156

　要点二　156

　要点三　157

　要点四　157

第七节　中期票据的发行与承销　158

　要点一　158

　要点二　158

第八节　中小非金融企业集合票据　158

　要点一　158

　要点二　158

　要点三　158

　要点四　158

第九节　证券公司债券的发行与承销　158

　要点一　158

　要点二　159

　要点三　160

　要点四　160

　要点五　160

第十节　资产支持证券的发行与承销　162

　要点一　162

　要点二　163

　要点三　164

　要点四　164

　要点五　164

　要点六　165

　要点七　165

　要点八　166

第十一节　国际开发机构人民币债券的发行与承销　166

　要点一　166

　要点二　166

　要点三　166

　要点四　166

　要点五　166

　要点六　166

　要点七　166

练习　167

第十章　外资股的发行　177

考点结构　177

考纲分析　177

要点解析　177

第一节　境内上市外资股的发行(B股)　177

　要点一　177

　要点二　178

　要点三　178

　要点四　178

　要点五　179

第二节　H股的发行与上市　179

　要点一　179

　要点二　179

　要点三　180

　要点四　180

　要点五　181

第三节　内地企业在中国香港创业板的发行与上市　181

　要点一　181

　要点二　181

第四节　境内上市公司所属企业境外上市　182

　要点一　182

　要点二　182

　要点三　183

第五节　外资股招股说明书的制作　183

　要点一　183

　要点二　183

　要点三　183

第六节　国际推介与分销　184

　要点一　184

　要点二　184

练习　184

第十一章　公司收购　191

考点结构　191

考纲分析　191

要点解析　192

第一节　公司收购概述　192

　要点一　192

　要点二　192

　要点三　193

　要点四　193

第二节　上市公司收购(重点)　193

　要点一　193

　要点二　194

　要点三　195

　要点四　196

　要点五　197

　要点六　197

　要点七　198

　要点八　198

　要点九　198

第三节　关于外国投资者并购境内企业的规定　199

　要点一　199

　要点二　199

　要点三　199

　要点四　200

　要点五　200

　要点六　201

第四节　外国投资者对上市公司的战略投资　201

　要点一　201

　要点二　201

　要点三　201

　要点四　201

　要点五　202

练习　202

第十二章　资产重组　209

考点结构　209

考纲分析　209

要点解析　210

第一节　上市公司重大资产重组　210

　要点一　210

　要点二　211

　要点三　212

　要点四　212

　要点五　213

　要点六　213

　要点七　214

　要点八　214

第二节　并购重组审核委员会工作章程　215

　要点一　215

　要点二　215

　要点三　215

　要点四　215

　要点五　215

第三节　上市公司并购重组财务顾问业务　215

　要点一　215

　要点二　216

　要点三　217

　要点四　217

练习　217

模拟试题　221

模拟试题(一)　221

模拟试题(二)　230

练习参考答案　239

模拟试题答案及解析　244

后记　261

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书籍介绍

《证券发行与承销同步辅导教材》是根据2012-2013年最新的证券业从业资格考试大纲要求而编写的同步辅导用书。编者从证券从业资格考试的特点出发，针对证券发行与承销科目的考试要点，全面介绍了该科目的各项内容；尤其是着重对书中的重点、难点进行了深入的讲解，做到讲解详尽、例题和练习题丰富、针对性强可帮助考生从容面对全国统考。

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